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    “三券商兩融違規操作遭通報批評”

    2021-06-02 16:16:01 / 作者:冼承志/ 來源:中華金融時刊/ 瀏覽次數:

    本篇文章1106字,讀完約3分鐘

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    最近,湘財證券等3家證券公司因開展融資類業務違規事件受到監管層的批評。

    相關人士表示,此次通報批評將對所有領域起到警示作用,監管當局要求各證券公司認真尋找自身融資類業務存在的問題,進一步提高業務規范程度。

    兩個違規頻率被提名

    今年10月,證券監督管理委員會組織各地證券監督局和中證協等機構,對各證券企業的融資融通券、回購式交易約定、股票質押式回購及報價回購等融資類業務進行了專項檢查。 三家證券公司被舉報與這次檢查有關聯。

    據報道,3家被批評的證券公司都存在不同程度的內控制度不完善、內部制度未得到比較有效的落實、新聞系統不完善、收款標準不透明等內部管理不完善的問題,除此之外,還為不合格的投資者開戶、 包括融資融券對客戶的擔保比例低于規定標準,在規定期限內未補足差額或強制客戶平倉等問題。

    上述人士表示,被舉報批評的三家證券公司中,有兩家從事證券交易未滿半年的客戶融資融券的情況,共涉及43名客戶。 其中,湘財證券為39名不合格投資者開設了違規賬戶。

    “通報復印件顯示,監管層要求各證券企業開展融資類業務,必須嚴格遵守7個監管基礎。 ’深圳一家上市證券公司的融資融券者說,一是不得誘導不當客戶開展融資類業務;二是不得違規挪用客戶擔保品;三是不得進行利益輸送和商業賄賂;四是進行內部交易, 不得操縱市場五、不得為用戶規避新聞披露義務提供便利六、不得為“兩高一余”等國家監管領域提供融資。 七、不得對業務人員、管理團隊實施當期激勵。

    “三券商兩融違規操作遭通報批評”

    兩金融檢查推進中

    “為不合格的投資者開戶確實違反了相關規定,但這在領域并不少見。 ”深圳某證券公司融資融券部相關人士向證券時報記者表示,在實際操作中,確實經常遇到特殊客戶,但他們的證券交易時間不到6個月,但強烈要求開設兩融賬戶。

    去年年底,監管部門已經意識到兩融規模迅速增長,證券公司存在不規范操作,為此進行了現場檢查。 的首要問題是,為從事證券交易時間不足半年的顧客進行融資融券。

    “監管層每年都會核查證券公司的融資業務,本月中信證券、平安證券、國泰君安等幾家證券公司相繼核查。 ”上海大型證券公司信用交易部負責人表示,在此次檢測中,監管部門將關注兩融業務中的違規融資、配資等問題。

    傳統檢測表明,融資業務存在的第一個問題有四個方面,一是證券公司個人降低客戶融資融券開戶的硬性要求,包括客戶資產量、開戶時間等二是客戶融資融券范圍超出規定目標;三是質押式回購業務中出現的質押 四是各項融資業務利率大打折扣,低于價格等問題。

    截至12月16日,滬深兩市融資融券余額達到9690億元,融資融券余額不斷創新高。 據華泰證券估算,根據兩融結余推算,該行情的增量資金達到2.5萬億元。

    標題:“三券商兩融違規操作遭通報批評”

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